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查看PDF原文公告日期：2020-04-10
证券代码：600830 证券简称：香溢融通 公告编号：临时 2020-018香溢融通控股集团股份有限公司关于收到中国证券监督管理委员会宁波监管局行政处罚及市场禁入事先告知书的公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。香溢融通控股集团股份有限公司（以下简称：公司）于 2019 年 1 月 11 日收到中国证券监督管理委员会（以下简称：中国证监会）《调查通知书》（编号：甬证调查字 2019008 号），“因你公司涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，我会决定对你公司立案调查，请予以配合”。后续公司一直积极配合中国证监会的调查工作。2020 年 4 月 9 日，公司及相关当事人收到中国证券监督管理委员会宁波监管局《行政处罚事先告知书》（甬证监告字【2020】4 号）和《市场禁入事先告知书》（甬证监告字【2020】5 号）。《行政处罚事先告知书》及《市场禁入事先告知书》的全文内容公告如下：“香溢融通控股集团股份有限公司、邱樟海、潘昵琥、沈成德、刘正线、夏卫东、林蔚晴：你们因涉嫌违反证券法律法规一案，已由我局调查完毕，我局依法拟对你们作出行政处罚。现将我局拟对你们作出行政处罚所根据的违法事实、理由、依据及你们享有的相关权利予以告知。”（一）公司涉嫌违法的事实如下“2015 年 12 月，为提升考核利润和管理层薪酬，时任香溢融通董事、总经理邱樟海决策转让香溢融通子公司持有的资管产品收益权。2015 年 12 月下旬，香溢融通子公司香溢融通（浙江）投资有限公司（以下简称香溢投资）将其持有的东海瑞京——瑞龙 7 号专项资产管理计划（以下简称瑞龙 7 号）的收益权转让给宁波开泰投资合伙企业（有限合作）（以下简称开泰投资），转让价款 6,000 万元。香溢融通子公司浙江香溢金联有限公司（以下简称香溢金联）将其持有的浦银安盛—浦发银行—君证 1 号资产管理计划（以下简称君证 1 号）的收益权转让给宁波超宏投资咨询有限公司（以下简称超宏投资）和宁波九牛投资咨询有限公司（以下简称九牛投资），转让价款共计 4，300 万元。收益权转让同时，香溢融通子公司浙江香溢担保有限公司（2018 年 9 月变更企业名称为浙江香溢融资担保有限公司，以下简称香溢担保）与开泰投资、超宏投资、九牛投资签订担保合同，香溢融通向超宏投资、九牛投资出具承诺函，约定对转让价款和年化 12%的收益（税前）承担差额补足义务。2015 年 12 月 28 日至29 日，香溢投资分 2 笔收到开泰投资汇入的转让价款合计 6,000 万元，并于当月 29 日确认投资收益 6,000 万元。2015 年 12 月 30 日，香溢金联分别收到超宏投资、九牛投资汇入的转让价款合计 4,300 万元，并于当日确认投资收益 4,300万元。2016 年 3 月，瑞龙 7 号清算后，实际收益不足以覆盖转让价款和约定收益。2016 年 5 月，香溢融通子公司浙江香溢租赁有限责任公司（以下简称香溢租赁）虚构融资租赁业务，将 3550 万元以支付融资租赁款的形式转至开泰投资指定的公司，履行了瑞龙 7 号的差额补足义务。2018 年 1 月，香溢投资虚构投资项目，将资金转回香溢租赁以掩盖此前虚构的融资租赁业务。2016 年 6 月，君证 1 号清算后，实际收益也不足以覆盖转让价款和约定收益，嗣后香溢担保与超宏投资、九牛投资签订了担保补充协议，香溢融通开具承诺函，对剩余转让款和约定收益进行担保。2017 年 7 月，香溢投资虚构投资项目，将 2606 万元转至超宏投资和九牛投资指定的公司，履行了君证 1 号的差额补足义务。根据《企业会计准则第 23 号——金融资产转移（2006）》第七条、第八条、第十五条规定，因瑞龙 7 号和君证 1 号收益权转让附带担保，香溢融通当期不得确认投资收益，但香溢融通隐瞒担保事项，提前确定投资收益，并为了履行担保义务，虚构投资业务，导致香溢融通 2015 年虚增利润总额 1.03 亿元，占 2015年更正前利润总额的 48.76%，虚增净利润 77,580,324.37 元，占 2015 年更正前净利润的 49.96%；2016 年虚减利润总额 40,976,005.77 元，占 2016 年更正前利润总额的 26.54%，虚减净利润 29,278,006.30 元，占 2016 年更正前净利润的24.97%。上述违法事宜，有相关人员询问笔录、转让协议……[点击查看原文][查看历史公告]
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转载自: 600830股吧 http://600830.h0.cn
公司名称：香溢融通
股票代码：sh600830
市场类型：主板
上市日期：日
所属行业：多元金融
所属地区：浙江
公司全称：香溢融通控股集团股份有限公司
英文名称：Sunny Loan Top Co.,Ltd.
公司简介：香溢融通公司是中国证券A股市场以投融资服务商为市场定位，以集团化协同运作多种金融工具为主营的上市公司。致力以先进的阳光服务理念、便捷的业务操作流程、专业的服务团队、合理的融资费率为客户提供优质的定制化服务体验。目前公司从事的主要业务有：典当、担保、...
注册资本：4.5亿
法人代表：邵松长
总 经 理：胡秋华
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